垄断的内涵性质、危害与治理

陈启斐  张为付

经济学认为自由竞争和垄断都能实现社会效用的最大化，但是垄断会导致巨大的贫富差距。因此，自由竞争是社会福利最大化和和谐发展最理想的市场结构。遗憾的是，自由竞争就像物理学的无摩擦世界一样，并不存在于现实世界。真实世界中各个细分行业都处于自由竞争和垄断之间的状态——寡头垄断或者垄断竞争。任何一个新兴的业态，如果放任自由，必然从自由竞争走向寡头垄断，并且这一过程存在大量的资金浪费。正如，共享单车市场——刚刚兴起的时，资本大量进入，各种企业如雨后春笋般出现，OFO、摩拜单车、永安行、小鸣单车、小蓝单车、智享单车、北京公共自行车、骑点、奇奇出行、CCbike、7号电单车、黑鸟单车、hellobike、酷骑单车、1步单车、由你单车、踏踏、Funbike单车、悠悠单车、骑呗、熊猫单车、云单车、ofo小黄车、优拜单车、电电Go单车、小鹿单车、小白单车、快兔出行、绿游共享单车GreenBike。大量企业伴随激烈的竞争，各种优惠活动频出，企业之间恶性竞争，产生巨大的浪费。随着资本消耗，企业不断退出、兼并，最终只剩下几个大型企业。

垄断 (Monopoly) （通常译独占），经济学术语，是一种市场结构，指一个行业里有且只有一家公司（或卖方）交易产品或者服务。在某些特定行业里，会出现自然垄断（natural monopoly）。此类垄断会使所在行业的运营更加高效，比如铁路建设，国家电网等等，过多的竞争只会让此行业运营效率降低，从而引发市场失灵（market failure）。政府有时也需要适度干预，制定政策，但前提是让市场机制更好地发挥作用，让经济（或者此行业）以最高效的方式运行。垄断作为一种经济现象，在资本主义社会发达阶段的表现较为明显。垄断是竞争发展的必然结果其出现又抑制了竞争。

垄断的主要类型有：①卡特尔（cartel）是由生产同类产品的企业联合组成。参加卡特尔的企业一方面为获得垄断利润而在价格、销售市场、生产规模和其他方面签订协议，另一方面又保持其在经济活动中的独立性。卡特尔一般有三种类型：一是规定销售市场范围的卡特尔；二是规定销售价格的卡特尔；三是规定参加卡特尔的企业所生产的各种商品的生产限额。随着跨国公司的出现和发展，资本主义各国的大垄断组织之间建立起国际卡特尔，其影响和规模都比国内卡特尔要大得多。②辛迪加（syndicate）是通过签订共同的供销协议而形成的企业同盟。参加辛迪加的企业通过签订共同销售商品和采购原材料的协议来协调价格，从而获得垄断利润。所有参加辛迪加的企业，其商品销售和原材料供应均由辛迪加统一运作。虽然参加辛迪加同盟的企业没有了商业独立性，但生产的独立性依然保持。从法律上看，加盟辛迪加的企业仍然是一个独立的经济组织。③托拉斯（trust）是由生产同类产品或相关产品的企业联合组成的一种股份公司。参加托拉斯的企业不再是法人，由托拉斯对原企业实行产、供、销、人、财、物的统一管理，原企业所有者成为托拉斯的股东，按股份的利润。托拉斯在发达资本主义国家的许多主要工业部门中占据统治地位，且对社会生活产生着极大影响。1882年，美孚石油公司成为美国第一个托拉斯组织。20世纪初，托拉斯在美国迅速发展，在主要工业部门起着支配作用，因此，美国曾被认为是典型的托拉斯国家。④康采恩（konzern）是由工业、商业、运输、金融、保险等不同经济部门中的企业联合组成的垄断组织。参加康采恩的企业虽在形式上保持各自的独立性，但实际上已被银行或其中资本雄厚的大企业所控制。康采恩通常由一个母公司和若干个子公司所组成。母、子公司采用控股、参股的办法，控制其他许多中小型企业，从而形成一个规模较大的康采恩集团。 康采恩是以实力最为雄厚的工业垄断组织和大银行为核心组建的。它的兴起与发展，体现了金融资本和工业资本相结合的进程。

垄断的危害如下：第一，由于缺少竞争压力和发展动力，加之缺乏有力的外部制约监督机制，垄断性行业的服务质量往往难以令人满意，经常会违背市场法则、侵犯消费者公平交易权和选择权。这是一条规律，中国与外国都一样。第二，价格垄断拉高社会成本，垄断性行业所从事的一般都是与绝大多数人、行业息息相关的公共事业，例如电信、邮政、自来水、电力、煤气、铁路、航空等等。因为这些行业渗透到社会的方方面面，所以这些行业的服务价格的高低便关系到整个社会的成本。这些行业的整体效率直接关系到其他产业参与国际竞争的能力。第三，计划经济时代电信、铁路等部门过去都属于国家行政部门，而这些部门进入市场的时候，本身却仍具有垄断地位，一旦在市场中开始追求利润，就会通过垄断定价把大量消费者利益转移到手中，使特权部门、特权公司拿到远远高于竞争市场价格的利润。结果提高了整个社会的竞争成本。

垄断的治理形式主要有：第一，要统筹发展和安全、效率和公平、活力和秩序、国内和国际，坚持监管规范和促进发展两手并重、两手都要硬，引导督促企业服从党的领导，鼓励支持企业发挥积极作用。第二，要加快健全市场准入制度、公平竞争审查机制、数字经济公平竞争监管制度、预防和制止滥用行政权力排除限制竞争制度等。要坚持“两个毫不动摇”，推动形成大中小企业良性互动、协同发展良好格局。第三，要坚定不移推进高水平对外开放，保护产权和知识产权，增强政策透明度和可预期性。要加强竞争法律制度和政策宣传培训，强化企业公平竞争意识，引导全社会形成崇尚、保护和促进公平竞争的市场环境。第四，要加快建立全方位、多层次、立体化监管体系，实现事前事中事后全链条全领域监管，堵塞监管漏洞，提高监管效能。要加大监管执法力度，加强平台经济、科技创新、信息安全、民生保障等重点领域执法司法。最后，要完善反垄断体制机制，充实反垄断监管力量。最后，需要指出的是，中国正处于高质量发展阶段，利用“一带一路”倡议的契机，鼓励企业走出去。因此反垄断需要兼顾参与全球竞争的任务。

 

作者简介

陈启斐：现代服务业智库研究员，南京财经大学副教授

张为付：现代服务业智库首席专家，南京财经大学教授